经济考察网 记者 郑一真 7月10日,证监会公布了《关于修改<证券公司分类羁系划定>的决议》,自公布之日起实行。

这是2009年证监会出台《证券公司分类羁系划定》确立分类评价指标体系之后,第三次修改评级规则,前两次修改分别在2010年和2017年。

最新的修改加倍强化券商风险治理能力。这一次主要的修改内容在以下两个方面:

一是进一步强化合规、审慎谋划导向。为加倍准确反映证券公司的合规风控状态,完善对证券公司及其相关职员被接纳行政羁系措施、自律治理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险治理能力评价指标和尺度。优化风险治理能力加分指标,促进证券公司强化资源约束,提高周全风险治理的有效性,切实实现风险治理全笼罩。

二是进一步顺应专业化、差异化生长需要。顺应证券行业生长变化,从投资银行、资产治理、机构客户服务及生意、财富治理、盈利能力、信息技术投入等方面,优化调整营业生长状态评价指标,体现羁系支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化生长的导向。

详细指标来看,新规指导证券公司加倍重视风控指标连续性,适当提高主要风控指标连续达标的加分门槛,完善连续合规扣分尺度及调降级别依据。新设相关指标指导证券公司加倍重视资源约束,以及加倍重视风险治理的全笼罩及风险监测的有效性。

好比,进一步明确近年来实践中遇到的突出问题的处置尺度,主要包罗:明确证券公司董事、监事、高级治理职员及主要营业职员被接纳行政羁系措施及自律治理措施的扣分尺度;进一步明确对证券公司投资银行子公司、资产治理子公司相关行政处罚和行政羁系措施的扣分尺度;明确证券公司被实行行政处罚或重大行政羁系措施事先见告事项的扣分尺度等。

值得一提的是,新规还新设机构客户服务及生意评价指标,对证券公司署理机构客户生意证券生意额排名靠前的券商予以加分。同时,对新设财富治理类营业相关指标,对证券公司上一年度投资咨询营业收入或者代销金融产物营业收入排名靠前的券商予以加分。

证监会通常在每年7月中旬-8月中旬,凭据证券公司在已往一年的显示给出对应评级。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常谋划公司,其种别、级别的划分仅反映公司在行业内风险治理能力及合规治理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能跨越公司可蒙受局限及被依法接纳风险处置措施的公司。

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