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  2022年,贵州证监局认真贯彻证监会党委各项工作部署,始终坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念,紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”工作思路,认真落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”方针,保持从严监管态势,全年对上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、证券服务机构以及其他市场参与主体的违法违规行为,采取19件行政监管措施,其中对2名当事人实施行政处罚,罚没款合计56万余元,对3起案件14名当事人进行行政处罚罚没款执行,执行金额超300万元,并将涉嫌犯罪行为移交公安机关。此外,严厉打击非法证券期货活动,及时移送相关线索,将2条涉嫌非法证券期货活动线索移送公安机关侦办,对违法违规行为形成有力震慑。及时高效、坚强有力地监管执法,有力维护了资本市场秩序,净化了资本市场生态,保护了中小投资者合法权益,持续助力资本市场高质量发展。

  一、依法查处违法违规行为,促进市场主体规范运作

  贵州证监局始终坚持“监管姓监”,以提升市场主体规范运作水平为统领,将“严”字贯穿监管工作全过程,切实加强日常监管和现场检查,依法严肃处理辖区市场主体违法违规行为。对上市公司在资金占用、募集资金使用、内幕信息知情人登记、信息披露等方面的违规行为及时“亮剑”,对2家上市公司采取行政监管措施。追究公司责任的同时,对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”同步追责,对3名责任人员采取行政监管措施,督促“关键少数”勤勉尽责。针对上市公司大股东业绩补偿承诺超期未履行,保持高度警惕,及时查处并充分释法说理,督促整改并切实增强合规意识。针对大股东及一致行动人、董监高及近亲属短线交易等违规行为,加强日常监测,坚持“露头就打”,对4名责任人员采取行政监管措施。此外,贵州证监局还针对2家挂牌公司、2家公司债发行人未及时披露定期报告等违规行为采取行政监管措施,压实信息披露责任,督导市场主体遵守资本市场法律法规,牢记信息披露真实、准确、完整、及时、公平的法律要求。

  二、整治辖区市场机构违规乱象,营造合规行业文化

  贵州证监局始终坚持强监管、严执法,全年开展现场检查45家次,针对辖区市场机构逾越监管底线、触碰法律“红线”的行为果断出手,迅速采取措施,用足用好监管手段,督促辖区市场机构坚守合规审慎经营底线,努力营造辖区合规行业文化。对辖区证券基金期货经营机构、私募基金管理人、基金销售机构及其从业人员的违法违规行为,坚决贯彻“双罚”原则,对3家机构及5名责任人员依法采取行政监管措施。对证券公司出现的自营业务、逆回购业务未能审慎把控风险、风险控制指标超过监管标准等违规问题,迅速采取行政监管措施,并同步对时任分管领导、相关从业人员予以追责,加强全链条监管问责。对从业人员出现的未取得投顾资格从业担任投资顾问助理、将员工开户二维码交由他人协助开户、承诺承担投资损失等违法违规行为,严肃追责、重拳出击,及时采取行政监管措施,增强监管威慑力,切实提升从业人员合规守法意识。此外,为强化私募基金的风险监测,贵州证监局还推动搭建覆盖全省的私募基金综合研判会商机制,并在去年100%全覆盖检查基础上继续开展“回头看”检查,有效防范辖区私募基金违法风险。对检查发现问题,坚持打早打小,加大监管力度;对日常监管发现的1起私募机构涉嫌非法集资线索,保持高压态势,及时移送相关单位并推动立即开展行政立案调查,有效强化私募机构合规经营意识,促进辖区私募行业规范运作水平进一步提升,推动形成辖区崇法守信的良好市场生态。

  三、强化中介机构监管,督促“看门人”作用充分发挥 

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  中介机构归位尽责是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。贵州证监局坚决贯彻落实证监会有关工作部署,加强中介机构监管,督促中介机构提升执业质量,促进中介机构真正发挥“看门人”功能,为深入推进股票发行注册制夯实基础。在审计监管方面,扎实推进定期报告审计监管工作,尽早发现并防范相关风险,充分维护广大中小投资者合法权益。年报披露前,及时约谈15家公司年审会计师,对2家公司年报审计机构下发审计风险提示函,对3家公司开展审中督导、提示审计风险;年报披露后,以风险和问题为导向,对3家上市公司年报审计项目开展现场检查,强化审计机构执业监管。在受托、保荐方面,加大现场检查力度,督导受托管理人、保荐机构以信息披露为中心,充分发挥作用。延伸检查4家受托管理人,督促其严格履行受托管理职责;针对1家保荐机构履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务,及时采取行政监管措施,提醒其履行把关作用。在评估监管方面,对2家评估机构开展现场检查,及时约谈风险较高评估项目的评估机构,督导其提升执业质量。

  四、适用新法打击内幕交易,维护市场公平交易秩序 

  内幕交易严重破坏资本市场公平交易秩序,损害投资者信心,直接危害广大中小投资者权益。新《证券法》提高了内幕交易行为的违法成本,加大了惩治力度,对于没有违法所得或违法所得不足50万元的,罚款金额提高到50万至500万元。贵州证监局密切关注内幕交易行为,坚决依法从严查处,今年查处内幕交易案件1起,从立案调查违法线索到作出行政处罚决定书用时4个月,做到快查快处,迅速打击资本市场违法违规行为。该案中,当事人在内幕信息敏感期内知悉内幕信息并利用内幕信息从事证券交易的行为,构成内幕交易,贵州证监局适用新《证券法》对当事人予以处罚,没收违法所得6万余元,并处以50万元罚款,警示市场各交易主体提高认识,遵守内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等违规交易禁令,切实维护公开公平公正的交易秩序。

  五、联合打击非法证券期货活动,净化资本市场环境

  打击非法证券期货活动对于维护市场秩序,防止金融风险积累,维护社会和谐稳定具有重要意义。贵州证监局历来重视与地方金融监管局、司法机关等部门的联动协作,不断巩固执法合力,加强对非法证券期货活动的打击力度,持续优化辖区资本市场发展的生态环境。今年来,贵州证监局积极推动构建资本市场综合监管体系,已与3个市(州)签署合作备忘录,加强执法合作和信息共享。累计31次为全省各级公、检、法机关办理证券期货案件提供咨询,9次为公安机关调取非法证券活动证据材料提供协助,配合公安机关查办2起涉嫌场外股票配资或非法期货活动的案件,核查5条涉及非法证券期货活动线索并将部分线索成功移送公安机关侦办,开创了联动地方政府共同打击非法证券期货活动的新局面。同时,积极广泛开展面向社会公众的防非宣传,提升社会公众对非法证券期货活动的防范意识和辨别能力。

  下一步,贵州证监局将继续深入贯彻“零容忍”方针,持续提升监管执法能力水平,加大监管执法力度,强化科技执法、稽查协作和行刑衔接,促进监管执法质效有力提升,全力构建辖区资本市场良好生态,为推进资本市场全面深化改革,促进资本市场更好服务实体经济作出更大贡献。

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